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基金公平交易制度正式出炉

更新日期:2011年8月15日浏览次数:次字体【大中小】

证监会8月12日正式发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（下称《意见》）。《意见》自从发布之日起实施。这标志着杜绝基金行业同日反向交易的制度化约束正式建立，基金公司不同组合同向交易“无价差原则”也将正式实施。
　　证监会已于5月27日下发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（修订稿）》（下称“修订稿”），并公开征求意见。据了解，修订稿主要修订了下述几方面内容：一是叫停基金公司不同组合之间的同日反向交易，严禁可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。二是明确不同组合同向交易价差控制要求，规定了基金公司开展价差分析的时间窗口、报送要求、披露要求等。三是强调公司内部控制的要求，加强对投决会、投资总监等“骑墙者”的管理，以及对保密信息的隔离。四是进一步明确公平交易的披露要求，加强公开信批的约束机制。五是明确了证监会对公平交易的监管职责和方式。
　　证监会有关部门负责人介绍，修订稿征求意见期间，共收到29家机构和个人的96条反馈意见，主要集中于6大项，经过研究最终采纳3项，不予采纳3项。其中，对于修订稿“在某一时期内，同一公司管理的所有投资组合买卖相同证券整体价差应趋于零”的规定，由于各机构反馈意见表示有操作上的疑虑，《意见》最终将该条款主要精神并入有关价差分析的条款中，同时将价差分析较为模糊的“在某一时期内”具体化为“连续四个季度期间”，并调整分析时间窗口，将原定时间窗“日内、5日、10日”改为“日内、3日、5日”。
　　为保证《意见》有效落实，监管部门将加强监督力度。“《意见》发布实施后，我们将开展公平交易的非现场监控、分析与现场核查，一旦发现不公平交易和利益输送行为，将依法采取相关措施。”上述负责人说。

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